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鹏华丰泰:2017年年度报告查看PDF公告 - 鹏华丰泰A(000289)基金公告

鹏华丰泰A(000289)

鹏 华 丰泰 定 期 吐艳 债 券 型 提供免费入场券 投 资 基 金
2 0 1 7 年 年 度报 告
2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 : 2 0 1 8 年 0 3 月 2 9 日鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
第 2 页 共 6 5 页
§ 1 重 要 提 示 及 目 录
1 .1 要紧 点明
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。 本 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二 以
上 独 立 董 事 签 字 同 意 , 并 由 董 事 长 签 发 。
基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 8 年 3 月 2 6 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复
核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基
金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 。
普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 会 计 师 对 本 基 金 出 具 了 “ 标 准 无 保 留 意 见 ”
的 审 计 报 告 。
本 报 告 期 自 2 0 1 7 年 1 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
第 3 页 共 6 5 页
1 .2 列出
§ 1 重 要 提 示 及 目 录................................................................................................................................... 2
1 . 1 重 要 提 示........................................................................................................................................... 2
1 . 2 目 录................................................................................................................................................... 3
§ 2 基 金 简 介............................................................................................................................................... 5
2 . 1 基 金 基 本 情 况................................................................................................................................... 5
2 . 2 基 金 产 品 说 明。....................................................................................................................... 6
2 . 3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人............................................................................................................... 6
2 . 4 信 息 披 露 方 式................................................................................................................................... 6
2 . 5 其 他 相 关 资 料................................................................................................................................... 7
§ 3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况.............................................................................. 7
3 . 1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标............................................................................................................... 7
3 . 2 基 金 净 值 表 现................................................................................................................................... 9
3 . 3 其 他 指 标......................................................................................................................................... 1 2
3 . 4 过 去 三 年 基 金 的 利 润 分 配 情 况..................................................................................................... 1 2
§ 4 管 理 人 报 告......................................................................................................................................... 1 3
4 . 1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况......................................................................................................... 1 3
4 . 2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明。.................................................... 1 4
4 . 3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明。................................................................. 1 4
4 . 4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明。................................................ 1 6
4 . 5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望............................................................ 1 6
4 . 6 管 理 人 内 部 有 关 本 基 金 的 监 察 稽 核 工 作 情 况............................................................................. 1 7
4 . 7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明。............................................................ 1 7
4 . 8 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明。................................................................. 1 8
4 . 9 管 理 人 对 会 计 师 事 务 所 出 具 非 标 准 审 计 报 告 所 涉 相 关 事 项 的 说 明。............................ 1 8
4 . 1 0 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明。...................... 1 8
§ 5 托 管 人 报 告......................................................................................................................................... 1 9
5 . 1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明。..................................................................... 1 9
5 . 2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说 明。 1 9
5 . 3 托 管 人 对 本 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意 再会。 1 9
§ 6 审 计 报 告............................................................................................................................................. 1 9
6 . 1 审 计 报 告 基 本 信 息......................................................................................................................... 1 9
6 . 2 审 计 报 告 的 基 本 内 容..................................................................................................................... 1 9
§ 7 年 度 财 务 报 表..................................................................................................................................... 2 1
7 . 1 资 产 负 债 表..................................................................................................................................... 2 1
7 . 2 利 润 表............................................................................................................................................. 2 2
7 . 3 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 变 动 表................................................................................................. 2 4
7 . 4 报 表 附 注......................................................................................................................................... 2 5
§ 8 投 资 组 合 报 告..................................................................................................................................... 5 3鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
第 4 页 共 6 5 页
8 . 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况................................................................................................................. 5 3
8 . 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合......................................................................................... 5 4
8 . 3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 股 票 投 资 明 好的。.... 5 4
8 . 4 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动............................................................................................. 5 4
8 . 5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合......................................................................................... 5 5
8 . 6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 好的。 5 5
8 . 7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 好的。 5 5
8 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 好的。 5 5
8 . 9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 好的。 5 6
8 . 1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明。.......................................................... 5 6
8 . 1 1 投 资 组 合 报 告 附 注....................................................................................................................... 5 6
§ 9 基 金 份 额 持 有 人 信 息......................................................................................................................... 5 7
9 . 1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构..................................................................................... 5 7
9 . 2 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况........................................................................ 5 8
9 . 3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况.................................... 5 8
§ 1 0 开 放 式 基 金 份 额 变 动....................................................................................................................... 5 9
§ 1 1 重 大 事 件 揭 示................................................................................................................................... 5 9
1 1 . 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议........................................................................................................... 5 9
1 1 . 2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动.......................................... 5 9
1 1 . 3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼.............................................................. 6 0
1 1 . 4 基 金 投 资 策 略 的 改 变................................................................................................................... 6 0
1 1 . 5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况....................................................................................... 6 0
1 1 . 6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况...................................................... 6 0
1 1 . 7 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况................................................................................... 6 0
1 1 . 8 其 他 重 大 事 件............................................................................................................................... 6 1
§ 1 2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息.................................................................................................. 6 4
1 2 . 1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 2 0 % 的 情 况........................................... 6 4
1 2 . 2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息............................................................................................... 6 4
§ 1 3 备 查 文 件 目 录................................................................................................................................... 6 4
1 3 . 1 备 查 文 件 目 录............................................................................................................................... 6 4
1 3 . 2 存 放 地 点....................................................................................................................................... 6 5
1 3 . 3 查 阅 方 式....................................................................................................................................... 6 5鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
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§ 2 基 金 简 介
2 .1 基金 根本 状况
基 金 名 称 鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基 金 简 称 鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 债 券
场 内 简 称 -
基 金 主 代 码 0 0 0 2 8 9
前 端 交 易 代 码 -
后 端 交 易 代 码 -
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 3 年 9 月 2 4 日
基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 6 9 0 , 4 6 8 , 6 7 2 . 6 0 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易 所 -
上 市 日 期 -
下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称
鹏 华 丰 泰 A 鹏 华 丰 泰 B
下 属 分 级 基 金 的 场 内 简 称
- -
下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码
0 0 0 2 8 9 0 0 1 9 5 0
下 属 分 级 基 金 的 前 端 交 易 代
码
- -
下 属 分 级 基 金 的 后 端 交 易 代
码
- -
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额 总 额
6 8 6 , 4 8 0 , 2 0 7 . 8 2 份 3 , 9 8 8 , 4 6 4 . 7 8 份鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
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2 .2 基金 作品 阐明
投 资 目 标 在 有 效 控 制 风 险 的 基 础 上 , 通 过 每 年 定 期 开 放 的 形 式 保 持 适 度 流 动
性 , 力 求 取 得 超 越 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 。
投 资 策 略 本 基 金 债 券 投 资 将 主 要 采 取 久 期 策 略 , 同 时 辅 之 以 信 用 利 差 策 略 、
收 益 率 曲 线 策 略 、 收 益 率 利 差 策 略 、 息 差 策 略 、 债 券 选 择 策 略 等 积
极 投 资 策 略 , 在 有 效 控 制 风 险 的 基 础 上 , 通 过 每 年 定 期 开 放 的 形 式
保 持 适 度 流 动 性 , 力 求 取 得 超 越 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 。
业 绩 比 较 基 准 一 年 期 定 期 存 款 税 后 利 率 + 0 . 5 %
风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 , 其 预 期 的 收 益 与 风 险 低 于 股 票 型 基 金 、 混
合 型 基 金 , 高 于 货 币 市 场 基 金 , 为 证 券 投 资 基 金 中 具 有 较 低 风 险 收
益 特 征 的 品 种 。
2 .3 基金 办理 人与卑鄙的 金托 管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
信 息 披 露
负 责 人
姓 名 张 戈 朱 萍
联 系 电 话 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 7 2 0 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
电 子 邮 箱 z h a n g g e @ p h f u n d . c o m . c n Z h u p 0 2 @ s p d b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 9 5 5 2 8
传 真 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 2 6 0 2 1 - 6 3 6 0 2 5 4 0
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深
圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3 楼
上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深
圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3 楼
上 海 市 北 京 东 路 6 8 9 号
邮 政 编 码 5 1 8 0 4 8 2 0 0 1 2 0
法 定 代 表 人 何 如 高 国 富
2 .4 datum的复数 述说 办法
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o m
基 金 年 度 报 告 备 置 地 点
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第
4 3 层 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
第 7 页 共 6 5 页
2 .5 对立面 互相牵连 材料
项 目 名 称 办 公 地 址
会 计 师 事 务 所
普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所
( 特 殊 普 通 合 伙 )
上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
注 册 登 记 机 构 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中
心 第 4 3 层
§ 3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3 .1 次要 簿记员 datum的复数和 财务 按生活指数调整
金 额 单 位 : 人 民 币 元
3 . 1 .
1 期
间 数
据 和
指 标
2 0 1 7 年 2 0 1 6 年 2 0 1 5 年
鹏 华 丰 泰 A 鹏 华 丰 泰 B 鹏 华 丰 泰 A 鹏 华 丰 泰 B 鹏 华 丰 泰 A 鹏 华 丰 泰 B
本 期
已 实
现 收
益
- 5 1 , 9 6 1 , 9 0 5
. 8 5
- 6 7 0 , 4 7 6 . 8 5
1 6 3 , 4 7 9 , 6 9 8
. 0 3
6 0 1 , 4 6 0 . 9 6
3 3 , 1 9 4 , 4 3 8 .
2 6
2 6 , 7 4 5 . 9 5
本 期
利 润
1 8 , 2 5 1 , 9 0 9 .
4 6
7 1 , 6 6 5 . 2 9
4 5 , 5 6 5 , 5 4 8 .
4 2
- 1 , 2 6 8 , 3 5 6 .
3 1
6 0 , 5 5 6 , 5 6 9 .
9 6
8 3 , 6 9 4 . 5 2
加 权
平 均
基 金
份 额
本 期
利 润
0 . 0 0 5 7 0 . 0 0 2 0 0 . 0 1 6 8 - 0 . 1 2 7 7 0 . 1 1 2 9 0 . 0 2 0 3
本 期
加 权
平 均
0 . 5 8% 0 . 2 1% 1 . 6 1% - 1 2 . 3 8% 1 1 . 0 2% 2 . 0 3%鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
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净 值
利 润
率
本 期
基 金
份 额
净 值
增 长
率
0 . 8 1% 0 . 4 3% 2 . 9 8% 2 . 5 4% 1 4 . 2 3% 1 . 6 0%
3 . 1 .
2 期
末 数
据 和
指 标
2 0 1 7 年 2 0 1 6 年 2 0 1 5 年
期 末
可 供
分 配
利 润
- 1 , 7 1 6 , 7 4 7 .
4 6
- 3 0 , 4 6 9 . 1 9
- 3 7 , 0 6 0 , 3 6 9
. 0 4
- 2 0 6 , 2 9 5 . 6 1
5 0 , 9 6 0 , 0 0 1 .
7 1
2 4 , 5 6 1 . 4 9
期 末
可 供
分 配
基 金
份 额
利 润
- 0 . 0 0 2 5 - 0 . 0 0 7 6 - 0 . 0 1 0 5 - 0 . 0 0 5 2 0 . 0 1 9 8 0 . 0 0 5 1
期 末
基 金
资 产
净 值
6 8 4 , 7 6 3 , 4 6 0
. 3 6
3 , 9 8 4 , 9 7 8 . 2
7
3 , 4 8 1 , 9 7 7 , 8
5 8 . 5 1
3 9 , 4 8 6 , 4 5 6 .
0 1
2 , 6 2 5 , 5 4 2 , 3
4 6 . 0 9
4 , 9 1 0 , 7 9 4 . 5
2
期 末
基 金
份 额
净 值
0 . 9 9 7 5 0 . 9 9 9 1 0 . 9 8 9 5 0 . 9 9 4 8 1 . 0 2 2 0 1 . 0 1 6 0
3 . 1 .
3 累
计 期
末 指
标
2 0 1 7 年 2 0 1 6 年 2 0 1 5 年鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
第 9 页 共 6 5 页
基 金
份 额
累 计
净 值
增 长
率
3 3 . 3 1% 4 . 6 3% 3 2 . 2 4% 4 . 1 8% 2 8 . 4 1% 1 . 6 0%
注: ( 1 ) 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣
除 相 关 费 用 后 的 余 额 , 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
( 2 ) 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 , 开 放 式 基 金 的 申 购 赎 回
费 、 基 金 转 换 费 等 ) , 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。
( 3 ) 期 末 可 供 分 配 利 润 , 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 期 末 余 额 和 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分
的 期 末 余 额 的 孰 低 数 。
表 中 的 “ 期 末 ” 均 指 报 告 期 最 后 一 日 , 即 1 2 月 3 1 日 , 无 论 该 日 是 否 为 开 放 日 或 交 易 所 的 交 易 日 。
3 .2 基金 净值 表示
3 . 2 . 1 基金 共有 净值增长长 长率 及其与 交配勤劳 绩比 较水准标 进项 系数比 较
鹏 华 丰 泰 A
阶 段
净 值 增 长
率 ① ( % )
净 值 增 长 率
标 准 差 ② ( % )
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
( % )
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④ ( % )
① - ③
( % )
② - ④
( % )
过 去 三 个 月 0 . 4 9 0 . 0 6 0 . 5 0 0 . 0 1 - 0 . 0 1 0 . 0 5
过 去 六 个 月 1 . 1 4 0 . 0 5 1 . 0 1 0 . 0 1 0 . 1 3 0 . 0 4
过 去 一 年 0 . 8 1 0 . 0 7 2 . 0 0 0 . 0 1 - 1 . 1 9 0 . 0 6
过 去 三 年 1 8 . 5 8 0 . 2 3 6 . 6 2 0 . 0 1 1 1 . 9 6 0 . 2 2
自 基 金 成 立 起 至
今
3 3 . 3 1 0 . 2 2 1 1 . 0 4 0 . 0 1 2 2 . 2 7 0 . 2 1鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
第 1 0 页 共 6 5 页
鹏 华 丰 泰 B
阶 段
净 值 增 长
率 ① ( % )
净 值 增 长 率
标 准 差 ② ( % )
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
( % )
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④ ( % )
① - ③
( % )
② - ④
( % )
过 去 三 个 月 0 . 3 8 0 . 0 6 0 . 5 0 0 . 0 1 - 0 . 1 2 0 . 0 5
过 去 六 个 月 0 . 9 3 0 . 0 5 1 . 0 1 0 . 0 1 - 0 . 0 8 0 . 0 4
过 去 一 年 0 . 4 3 0 . 0 7 2 . 0 0 0 . 0 1 - 1 . 5 7 0 . 0 6
自 基 金 成 立 起 至
今
4 . 6 3 0 . 1 2 4 . 3 6 0 . 0 1 0 . 2 7 0 . 1 1
业 绩 比 较 基 准 = 一 年 期 定 存 款 税 后 利 率 + 0 . 5 %
3 . 2 . 2 自基 金合 同一的见效 以后 基金份 积聚量 净值 生长速度 变化 及其与 同步性 业绩比 较水准标
进项 率变 动的比 较鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
第 1 1 页 共 6 5 页
注 : 1 、 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 3 年 9 月 2 4 日 生 效 , 2 0 1 5 年 1 0 月 2 8 日 鹏 华 丰 泰 B 类 份 额 成 立 。
2 、 截 至 建 仓 期 结 束 , 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合 同 中 规 定 的 各 项 比 例 。
3 . 2 . 3 自基 金合 同一的见效 以后 基金 每年 净值增长长 长率 及其与 交配勤劳 绩比 较水准标 进项 率的
较比鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
第 1 2 页 共 6 5 页
注 : 合 同 生 效 当 年 按 照 实 际 存 续 期 计 算 , 不 按 整 个 自 然 年 度 进 行 折 算 。
3 .3 对立面 按生活指数调整
注 : 无 。
3 .4 过来 三年 基金的 赢利 情义散布 况
鹏 华 丰 泰 A
单 位 : 元
年 度
每 1 0 份 基 金
份 额 分 红 数
现 金 形 式 发 放
总 额
再 投 资 形 式 发
放 总 额
年 度 利 润 分 配
合 计
备 注
2 0 1 7 年 - - - - -
2 0 1 6 年 0 . 6 5 2 0
2 0 9 , 3 0 5 , 2 2 7 .
2 7
1 8 , 9 3 0 , 7 1 0 . 8
6
2 2 8 , 2 3 5 , 9 3 8 .
1 3
-
2 0 1 5 年 1 . 7 0 0 0
1 9 , 4 1 7 , 8 2 3 . 7
2
1 , 9 8 3 , 5 1 4 . 6 8
2 1 , 4 0 1 , 3 3 8 . 4
0
-
合 计 2 . 3 5 2 0
2 2 8 , 7 2 3 , 0 5 0 .
9 9
2 0 , 9 1 4 , 2 2 5 . 5
4
2 4 9 , 6 3 7 , 2 7 6 .
5 3
-
鹏 华 丰 泰 B
单 位 : 元
年 度
每 1 0 份 基 金
份 额 分 红 数
现 金 形 式 发 放
总 额
再 投 资 形 式 发
放 总 额
年 度 利 润 分 配
合 计
备 注
2 0 1 7 年 - - - - -
2 0 1 6 年 0 . 4 8 7 0 1 , 7 3 7 , 2 8 2 . 3 1 1 8 6 , 9 1 6 . 0 9 1 , 9 2 4 , 1 9 8 . 4 0 -
2 0 1 5 年 - - - - -
合 计 0 . 4 8 7 0 1 , 7 3 7 , 2 8 2 . 3 1 1 8 6 , 9 1 6 . 0 9 1 , 9 2 4 , 1 9 8 . 4 0 -鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
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§ 4 管 理 人 报 告
4 .1 基金 办理 人与卑鄙的 金经 理状况
4 . 1 . 1 基金 办理 人与他的 办理 基金的 经历
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日 , 业 务 范 围 包 括 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资
产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 截 止 本 报 告 期 末 , 公 司 股 东 由 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 意
大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 、 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限
公 司 组 成 , 公 司 性 质 为 中 外 合 资 企 业 。 公 司 原 注 册 资 本 8 , 0 0 0 万 元 人 民 币 , 后 于 2 0 0 1 年 9 月 完
成 增 资 扩 股 , 增 至 1 5 , 0 0 0 万 元 人 民 币 。 截 止 2 0 1 7 年 1 2 月 , 公 司 管 理 资 产 总 规 模 达 到 4 , 6 8 5 . 4 5
亿 元 , 管 理 1 5 1 只 公 募 基 金 、 1 0 只 全 国 社 保 投 资 组 合 、 3 只 基 本 养 老 保 险 投 资 组 合 。 经 过 近 2 0
年 投 资 管 理 基 金 , 在 基 金 投 资 、 风 险 控 制 等 方 面 积 累 了 丰 富 经 验 。
4 . 1 . 2 基金 处理者 (或根底) 金经 理群 根底 金经 理店员 简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 ( 助 理 )
期 限
证 券 从 业 年 限 说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
戴 钢
本 基 金 基
金 经 理
2 0 1 3 年 9 月 2 4
日
- 1 5
戴 钢 先 生 , 国 籍 中
国 , 经 济 学 硕 士 , 1 5
年 证 券 从 业 经 验 。 曾
就 职 于 广 东 民 安 证
券 研 究 发 展 部 , 担 任
研 究 员 ; 2 0 0 5 年 9
月 加 盟 鹏 华 基 金 管
理 有 限 公 司 , 从 事 研
究 分 析 工 作 , 历 任 债
券 研 究 员 、 专 户 投 资
经 理 等 职 ; 2 0 1 1 年
1 2 月 至 2 0 1 6 年 2 月
担 任 鹏 华 丰 泽 债 券
( L O F ) 基 金 基 金 经
理 , 2 0 1 2 年 6 月 起
担 任 鹏 华 金 刚 保 本
混 合 基 金 基 金 经 理 ,
2 0 1 2 年 1 1 月 起 兼 任
鹏 华 中 小 企 业 纯 债
债 券 ( 2 0 1 5 年 1 1 月
已 转 型 为 鹏 华 丰 和
债 券 ( L O F ) 基 金 )
基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 3鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
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年 9 月 起 兼 任 鹏 华
丰 实 定 期 开 放 债 券
基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 3
年 9 月 起 兼 任 鹏 华
丰 泰 定 期 开 放 债 券
基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 3
年 1 0 月 起 兼 任 鹏 华
丰 信 分 级 债 券 基 金
基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 3
月 起 兼 任 鹏 华 丰 尚
定 期 开 放 债 券 基 金
基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 4
月 起 兼 任 鹏 华 金 鼎
保 本 混 合 基 金 基 金
经 理 , 2 0 1 6 年 8 月
起 兼 任 鹏 华 丰 饶 定
期 开 放 债 券 基 金 基
金 经 理 , 现 同 时 担 任
绝 对 收 益 投 资 部 副
总 经 理 。 戴 钢 先 生 具
备 基 金 从 业 资 格 。 本
报 告 期 内 本 基 金 基
金 经 理 未 发 生 变 动 。
注: 1 . 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ; 担 任 新 成 立 基 金 基 金 经 理 的 ,
任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 。
2 . 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 关 于 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 。
4 .2 办理 人对 新闻快报期 内本 资产使欣喜若狂 作遵规 言而有信 状况的 阐明
报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 等 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定
以 及 基 金 合 同 的 约 定 , 本 着 诚 实 守 信 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 作 基 金 资 产 , 在 严 格 控 制 风 险 的
基 础 上 , 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 , 本 基 金 运 作 合 规 , 不 存 在 违 反 基 金 合 同
和 损 害 基 金 份 额 持 有 利 益 的 行 为 。
4 .3 办理 人对 新闻快报期 内公 平市 状况的 专项 阐明
4 . 3 . 1 正确的 市 零碎及 把持 办法
根 据 中 国 证 监 会 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 , 公 司 制 定 了 《 鹏 华 基 金 管
理 有 限 公 司 公 平 交 易 管 理 规 定 》 , 将 公 司 所 管 理 的 封 闭 式 基 金 、 开 放 式 基 金 、 社 保 组 合 、 特 定 客 户
资 产 管 理 组 合 等 不 同 资 产 组 合 的 授 权 、 研 究 分 析 、 投 资 决 策 、 交 易 执 行 、 业 绩 评 估 等 投 资 管 理 活鹏华丰泰时限吐艳纽带 2 0 1 7 积年累月度新闻快报
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动 均 纳 入 公 平 交 易 管 理 , 在 业 务 流 程 和 岗 位 职 责 中 制 定 公 平 交 易 的 控 制 规 则 和 控 制 活 动 , 建 立 对
公 平 交 易 的 执 行 、 监 督 及 审 核 流 程 , 严 禁 在 不 同 投 资 组 合 之 间 进 行 利 益 输 送 。 在 投 资 研 究 环 节 : 1 、
公 司 使 用 唯 一 的 研 究 报 告 发 布 平 台 “ 研 究 报 告 管 理 平 台 ” , 确 保 各 投 资 组 合 在 获 得 投 资 信 息 、 研 究
支 持 、 投 资 建 议 和 实 施 投 资 决 策 方 面 享 有 公 平 的 机 会 ; 2 、 公 司 严 格 按 照 《 股 票 库 管 理 规 定 》 、 《 信
用 产 品 投 资 管 理 规 定 》 , 执 行 股 票 及 信 用 产 品 出 入 库 及 日 常 维 护 工 作 , 确 保 相 关 证 券 入 库 以 内 容 严
谨 、 观 点 明 确 的 研 究 报 告 作 为 依 据 ; 3 、 在 公 司 股 票 库 基 础 上 , 各 涉 及 股 票 投 资 的 资 产 组 合 根 据 各
自 的 投 资 目 标 、 投 资 风 格 、 投 资 范 围 和 防 范 关 联 交 易 的 原 则 分 别 建 立 资 产 组 合 股 票 库 , 基 金 经 理
在 股 票 库 基 础 上 根 据 投 资 授 权 以 及 基 金 合 同 择 股 方 式 构 建 具 体 的 投 资 组 合 ; 4 、 严 格 执 行 投 资 授 权
制 度 , 明 确 投 资 决 策 委 员 会 、 分 管 投 资 副 总 裁 、 基 金 经 理 等 各 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分 , 合 理 确 定
基 金 经 理 的 投 资 权 限 , 超 过 投 资 权 限 的 操 作 , 应 严 格 履 行 审 批 程 序 。 在 交 易 执 行 环 节 : 1 、 所 有 公
司 管 理 的 资 产 组 合 的 交 易 必 须 通 过 集 中 交 易 室 完 成 , 集 中 交 易 室 负 责 建 立 和 执 行 交 易 分 配 制 度 ,
确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 交 易 执 行 机 会 ; 2 、 针 对 交 易 所 公 开 竞 价 交 易 , 集 中 交 易 室 应 严 格 启 用
恒 生 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 程 序 , 交 易 系 统 则 自 动 启 用 公 平 交 易 功 能 , 由 系 统 按 照 “ 未 委 托 数 量 ”
的 比 例 对 不 同 资 产 组 合 进 行 委 托 量 的 公 平 分 配 ; 如 果 相 关 基 金 经 理 坚 持 以 不 同 的 价 格 进 行 交 易 ,
且 当 前 市 场 价 格 不 能 同 时 满 足 多 个 资 产 组 合 的 指 令 价 格 要 求 时 , 交 易 系 统 自 动 按 照 “ 价 格 优 先 ”
原 则 进 行 委 托 ; 当 市 场 价 格 同 时